一心堂:签署募集资金四方监管协议

发布日期:2019-07-21 10:43   来源:未知   阅读:

  一心堂药业集团股份有限公司(曾用名:云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公

  司)(以下简称:公司)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于2018

  年10月23日出具的《关于核准云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司公开发行可转

  换公司债券的批复》(证监许可[2018]2160号)核准,本公司于2019年04月19日向社

  会公众公开发行面值不超过60,263.92万元的可转换公司债券,本次可转换公司债券每张

  票面金额为人民币100元,按面值平价发行,募集资金总额不超过60,263.92万元。上述

  募集资金总额扣除承销费用及其他发行费用共计人民币6,603,773.60元后,实际募集资

  金净额为人民币596,035,426.40元(以下简称:“募集资金”)。截至2019年04月25日,

  上述募集资金的划转已经全部完成,募集资金业经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

  为了有效达成募集资金项目投资,同时规范公司募集资金管理,保护投资者的权益,

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指

  引》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定,公司于2019年6月25日召开2019年第二

  次临时股东大会,针对公司募集资金投资项目中由子公司鸿翔中药科技有限责任公司(以

  下简称:华宁公司)实施部分的投资,审议通过《关于变更2018年可转换公司债券部分募

  集资金投资项目实施主体暨对全资子公司增资的议案》。按照上述相关规定,公司、华宁

  公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行、东兴证券股份有限公司签订了《募集资

  鸿翔中药科技有限责任公司(以下简称“甲方”)、上海浦东发展银行股份有限公司昆

  明分行(以下简称“乙方”)、东兴证券股份有限公司(保荐机构)(以下简称“丙方”)、 一

  心堂药业集团股份有限公司(以下简称“丁方”)签订《募集资金四方监管协议》。

  本协议需以深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以

  为规范甲方募集资金管理,保护中小投资者的权益,根据有关法律法规及深圳证券交

  易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定,甲、乙、丙、丁四方

  不得用作其他用途。截止2019年7月4日,专户余额为100,000,000元。

  二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银

  三、甲方作为中药饮片产能扩建项目的实施主体,应当严格遵守丁方制定的募集资金

  管理制度和相关财务管理制度。丁方应当确保甲方遵守上述制度并履行相应的监督和管理

  职责。甲方和乙方应当向丁方提供网银支付的审批授权,所有甲方支付款项必须经丁方审

  四、丙方作为丁方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对

  甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规

  范运作指引》以及丁方制订的募集资金管理制度履行其督导职责,并有权采取现场调查、

  书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方和丁方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲

  五、甲、丁方授权丙方指定的保荐代表人余前昌、杨志可以随时到乙方查询、复印甲

  保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;丙方指定

  除余前昌、杨志或本协议第八条规定所更换的新的保荐代表人外,其他工作人员向乙方查

  六、乙方按月(每月5日前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。乙方应当保证对账单

  七、甲方一次或者12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或者募集资金

  净额的 5 %的,甲方、乙方应当及时以传真方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。

  八、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的,应当将

  相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第十二条的要求书面通知甲方、乙方和丁方更

  九、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况,以及

  存在未配合丙方调查专户情形的,甲方可以单方面终止本协议并注销募集资金专户。

  十、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公

  章之日起生效,至专户资金全部支出完毕并依法销户之日且丙方督导期结束后或出现终止

  十一、本协议一式9份,甲、乙、丙、丁四方各持一份,向深圳证券交易所、中国证